หลักเกณฑ์การขอรับบริการร่วมลงทุน (VENTURE CAPITAL)

1. วัตถุประสงค์
1.1 สนับสนุนการเงินแก่ SMEs ในรูปการเข้าร่วมลงทุนในธุรกิจที่มีศักยภาพเพื่อช่วยเสริมสร้างความแข็งแกร่งทางการเงิน ลดค่าใช้จ่ายทางด้านดอกเบี้ย และช่วยปรับปรุงอัตราส่วนหนี้สินต่อทุนให้ต่ำลง
1.2 ให้คำแนะนำทางด้านธุรกิจและการจัดการแก่ SMEs ให้มีระบบการจัดการภายในกิจการที่ดี มีความโปร่งใส เป็นที่น่าเชื่อถือต่อสาธารณะโดยทั่วไป
1.3 เพิ่มขีดความสามารถของ SMEs ให้สามารถเข้าถึงแหล่งเงินทุนที่มีต้นทุนต่ำจากสถาบันการเงินในระบบ โดยเฉพาะธุรกิจที่เกิดจากผลงานวิจัย หรือธุรกิจใหม่ที่เป็นธุรกิจยุทธศาสตร์ในการพัฒนาประเทศ
1.4 พัฒนาและส่งเสริมให้ SMEs มีความเข้มแข็งและเติบโต เป็นการเตรียมความพร้อม SMEs ให้สามารถระดมทุนในตลาดหลักทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ หรือ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2. หลักเกณฑ์การร่วมลงทุน
2.1 ร่วมลงทุนในธุรกิจหรือโครงการที่เป็น SMEs ที่มีสินทรัพย์ถาวรไม่เกิน 200 ล้านบาท (ไม่รวมที่ดิน) ณ วันที่เข้าร่วมลงทุน
2.2 ถือหุ้นในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 30 ของทุนจดทะเบียนหลังร่วมลงทุนแล้ว และไม่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่สุดของ SMEs
2.3 วงเงินร่วมลงทุนไม่เกินรายละ 50 ล้านบาท และวงเงินร่วมลงทุนรวมกับวงเงินสินเชื่อไม่เกินรายละ 200 ล้านบาท
2.4 เป็นการลงทุนระยะยาว มีระยะเวลาไม่เกิน 7 ปี
2.5 ในกรณีที่เป็นบริษัทจัดตั้งใหม่ ธพว. จะเข้าซื้อหุ้นเพิ่มทุนในราคาตามมูลค่าที่ตราไว้ (Par Value)
ในกรณีที่มีขาดทุนสะสม SMEs จะต้องล้างขาดทุนสะสมก่อน แล้วจึงเพิ่มทุนเพื่อให้ ธพว. เข้าไปซื้อหุ้นเพิ่มทุน
ในกรณีที่มีกำไรสะสม ธพว. อาจเข้าซื้อหุ้นเพิ่มทุนในราคามูลค่าตามบัญชี (Book Value)
2.6 การออกตัวจะอยู่ในรูปของการขายหุ้นคืนให้แก่เจ้าของเดิมในราคามูลค่าตามบัญชี (Book Value) หรือตามมูลค่าการลงทุนของ ธพว. บวก MLR ของ ธพว. เฉลี่ยคำนวณตามระยะเวลาที่ ธพว. ชำระค่าหุ้น แล้วแต่ราคาใดจะสูงกว่า หรือขายในราคาตลาด (Market Value) หากหลักทรัพย์ของ SMEs เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว
2.7 ธพว. จะจัดส่งตัวแทนเข้ามาเป็นกรรมการของ SMEs อย่างน้อย 1 ท่าน
2.8 ก่อนได้รับการร่วมลงทุน SMEs ต้องให้ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจาก กลต. ทำ Due Diligence โดยการตรวจสอบทรัพย์สิน หนี้สิน ภาระผูกพันต่าง ๆ และนิติกรรมสัญญาของ SMEs และหรือผู้ประเมินราคาทรัพย์สินที่ได้รับความเห็นชอบจาก กลต. ทำการประเมินราคาทรัพย์สิน
2.9 SMEs จะต้องเสียค่าธรรมเนียมในการวิเคราะห์โครงการร่วมลงทุน 2 ครั้ง ครั้งแรกหลังวันที่อนุมัติหลักการร่วมลงทุน โดยจ่ายในอัตราร้อยละ 0.25 ของวงเงินร่วมลงทุนที่ได้รับอนุมัติ และครั้งที่สองในวันทำสัญญาร่วมลงทุนกับ ธพว. โดยจ่ายในอัตราร้อยละ 0.25 ของวงเงินร่วมลงทุนที่ได้รับอนุมัติ